附件2

****公司效能监察管理程序

1  适用范围

本程序规定了效能监察的管理内容及要求。

本程序适用于**公司。

2  术语和定义

本程序采用以下定义：

2.1  效能监察：是行政监察机关依法对国家行政机关及公务员和国家行政机关任命的其他人员依法行政、履行职责及其效率、效果问题的监督检查及违法失职行为的查处。

3  职责

3.1  公司审计监察处（纪委办公室）是效能监察工作的归口管理部门，具体负责效能监察工作计划的制定和实施。

3.2  公司机关各处室、所属各单位负责配合效能监察工作的实施。

4  控制内容及要求(控制)

4.1  效能监察工作计划

4.1.1  公司领导提出年度效能监察工作重点，纪检监察部门负责人提出年度效能监察项目计划，编制年度效能监察项目计划草案，征集公司领导和相关业务部门负责人意见后讨论通过，形成正式文件下发。

4.2  效能监察工作程序

4.2.1  效能监察项目安排

4.2.1.1  纪委办公室负责人确定具体效能监察项目、被监察单位和时间，填写“项目立项审批表“报主管领导批准。

4.2.1.2  纪检监察部门组成效能监察组，确定组长和组员。监察组起草效能监察通知书，经主管领导审批后下发。

4.2.2  编制效能监察项目实施方案

4.2.2.1  监察组进行前期调查，起草效能监察实施方案，经纪检监察部门负责人审核批准后，监察组按实施方案进行准备和实施。

4.3  项目实施

4.3.1  现场效能监察

4.3.1.1  纪委办公室下发效能监察通知书，被监察单位按效能监察通知书要求进行准备。

4.3.1.2  监察组在现场召开效能监察见面会，听取被监察单位的情况介绍。

4.3.1.3  监察组组织检查、测试和收集监察证据，根据实际情况需调整效能监察实施方案的，要经纪检监察部门负责人同意。

4.3.1.4  被监察单位领导在监察工作底稿签字确认后，监察组收集整理监察工作底稿，并根据监察工作底稿编制效能监察报告，并与被监察单位交换意见。

4.3.2  编制效能监察报告

4.3.2.1  监察组整理效能监察工作底稿，编制效能监察工作报告，与被监察单位交换意见后，经纪检监察部门负责人审核和主管领导审批后，最终形成效能监察报告。

4.3.3  效能监察终结

4.3.3.1  监察组起草效能监察意见和监察决定，经纪检监察部门负责人及公司领导审批后，正式下发效能监察意见书和效能监察决定。

4.3.3.2  被监察单位根据效能监察意见书和效能监察决定组织落实整改，并向监察组提交整改报告。纪检监察部门填写“效能监察终结报告表”报主管领导审批。

4.3.4  效能监察资料统计

4.3.4.1  效能监察组整理监察工作底稿、效能监察报告和效能监察意见书，监察岗位分类整理并登记资料台帐，填制统计报表。

4.3.5  整理归档效能监察资料

4.3.5.1  纪检监岗对效能监察资料进行档案编目归档管理。

5  控制证据或记录

5.1  效能监察立项审批表

5.2  监察工作底稿

5.3  效能监察建议书

5.4  效能监察决定书

5.5  效能监察终结报告表

6  控制证据示范(见附录)

6.1  效能监察立项审批表

6.2  监察工作底稿

6.3  效能监察建议书

6.4  效能监察决定书

6.5  效能监察终结报告表

编写部门：****公司审计监察处（纪委办公室）

附录

效能监察立项审批表

单位（公章）：****公司审计监察处

附录

效能监察工作底稿

附录

效能监察建议书

附录

效能监察决定书

附录

效能监察终结报告表

单位（公章）:

填表人：                                填表时间：    年    月    日