反腐倡廉无止境 合规监察在路上

以舍我其谁的担当为公司依法合规经营保驾护航

按照会议要求，我代表****建设工程有限责任公司做交流发言，下面重点介绍一下我单位在合规监察、监督检查方面的探索与实践，不妥之处请批评指正。

一、反腐倡廉形势依然复杂，依法合规经营任重道远

**建公司作为**内部法人单位、市场单位，在生产经营过程中既是乙方又是甲方。其前身是1992年成立的经济发展总公司，公司先后经历多法人阶段、以包代管阶段等以效益为中心的粗放型管理阶段，2019年8月，**对原经发、**建两个法人实体进行了归并，组建成现**建公司。公司虽然在规范管理、依法合规经营方面一直在持续改进，但由于公司历史延续、遗留问题、干部员工固有思维及能力水平欠缺等诸多因素，依法合规管理依然具有很大的改进空间。

多年来，**建公司按照**“有所为有所不为”的要求，产业布局历经多次调整，形成**化学助剂、钢结构、营房租赁、水泥预制件、送变电工程、割缝管激光加工、印刷广告等业务板块。各业务板块之间相对独立且专业性强，存在廉洁风险点多、面广、管控难度大等问题。特别是项目（物资）计划、招投标、合同签订、库房管理、产品**、结算等流程都是在公司内部完成，缺少相应的外部审查控制环节。公司每年有上亿元的原材料采购，单笔物资量不大、费用不多但要求时间紧、次数多。2019年1-9月已签订支出性合同460份、金额6314万元，收益性合同114份、金额9226万元，招议标、询比价采购频繁，现有供应商158家、承包商（服务商）53家，廉洁风险、合规经营管理管控难度大，滋生腐败土壤仍然存在。

**建公司承担着安置**职工家属和子女的责任，用工主要以**合同化员工、兴塔员工、众才配偶为主，用工结构相对复杂。现有员工489人，其中合同化员工99人、兴塔员工162人、众才配偶47人、众才员工181人，家属、子女绝大多数为女性，大病、内退等不在岗员工比重大，员工队伍整体素质参差不齐，加之薪酬体系不一、利益诉求多元化、企业归属感不强和干部队伍作风等问题，信访举报问题络绎不绝，公司在问题线索核查等方面耗费大量精力。

二、坚持问题导向，开展合规监察重在步步为营

长期以来，公司在薪酬、财务、人事、党建、安全等管理方面完全作为**二级单位进行管理，但是在市场开发、生产经营、资金运作等方面则要求按照独立法人身份参与竞争，实行自负盈亏，这种模式致使公司在效益发展与合规经营方面历史遗留问题较多。合规监察工作中，我们坚持以具体问题为切入点，建立形成了“发现一个问题，深挖一串原因，规范一种流程，完善一项制度，解决一类问题，维护一方净土”的六个一工作标准，促进公司依法合规经营不断向好。

（一）坚持问题导向，前提是正视问题

2019年以来，我们每年都要全面梳理公司面临的重点廉洁风险，并以此作为开展合规监察的重点方向，围绕生产经营业务，重点开展合同管理、“三商”管理、产品**等方面的监督检查，着力发现收受乙方及职权有关的单位财物、宴请；透露标底、规避招标、排斥潜在投标人、不按程序招标、串通投标；收益性合同签订及结算和客户勾结弄虚作假损害公司利益等等问题。同时，聚焦**巡视、审计、内控检查、合规检查、信访举报等问题反馈，并通过访谈、抽查等形式发现掌握苗头倾向，始终做到不放过任何一个问题线索。

（二）坚持问题导向，重点解决突出问题

1. 以具体问题线索为切入，组织开展专项检查。

2019年对**巡视反馈的“关于对11份物资采购合同供货方未按期交货，但公司未进行违约处理”的问题进行调查，发现合同执行不严谨、合同执行监管不力等问题，对化学助剂厂、工程项目部、物资管理科通报批评，给予2家供应商暂停入网3个月处罚，强化了合同执行力和约束力。

2019年，我们对2019年以前“三商”准入资料销毁事件进行了调查，发现经营资料管理不到位，未有效履行工作交接程序，擅自销毁“三商”准入审批重要资料等问题，对经营管理科原科长、副科长进行了诫勉谈话、扣减业绩奖金处罚，责成经营管理科制定经营资料管理制度、加强经营资料管理。开展产成品**结算与产成品出库专项检查，对巴州兆石历年来**结算情况进行了专项检查核实，检查发现公司部门职责和业务流程不够完善、缺乏产成品出库结算及定期审查核对制度、**合同签订不规范、缺乏产品**定价机制和管控措施、产成品**出库开票结算等流程没有形成闭环及结算滞后等7项突出问题，提出全面梳理产成品**结算职责和流程、加快公司生产经营信息系统建设、强化职能部门监督检查、规范完善收益性合同内容、制定相应产成品**定价及审批机制、建立完整的**商品台帐、编制公司未结算商品明细等7项建议，专项检查报告经公司党委审议通过，目前相关部门正按照建议要求开展专项整治工作。

在实践中，我们开展合规监察工作观念不断转变，逐步抛弃了头疼治头、脚痛治脚、老好人等观念，敢于执纪问责，主动大胆开展工作。

2. 针对生产经营薄弱环节和高危领域，不定期开展抽查。

2019年组织开展差旅费报销和车辆管理自检自查，通过员工访谈、查看原始资料凭证等，发现个别员工出差不按出差审批程序审批、用车单位对服务车辆信息和运输里程等信息记录不详等7个问题，责成相关部门进行整改并完善相关规章制度。

2019年抽查柯克亚作业区库房施工项目，发现工程项目部未经安全生产科审批，违反公司车辆规定租用吊车等情况，暴露出工程项目部生产组织不力、路单审核不严、项目管理不到位等问题，对相关责任人3人进行了诫勉谈话，同时督促生产管理科完善了公司车辆管理规定。

2019-2019年，对物资采购计划、招标、合同签订、执行等情况进行抽查，对工矿产品购销合同（酸化缓蚀剂中间体）签订及执行情况进行追溯，发现存在招标不规范、超出供货期供货、合同变更不严谨、合同执行不严格等问题，分管领导对相关责任人及招标主持人、评委等10人进行提醒谈话，2019年9月公司完成了对招标管理实施细则的修订，细则指导性和操作性更强。

2019年对公司零星采购情况进行抽查，发现公司1月至3月零星采购数量达到60多次，其中200元以下3次，200-1000元之间3次，每一次零星采购都需要基层单位填报零星采购计划、物资管理系统录入、推荐供应商，生产管理科审核采购计划、报请采购，经营管理科选商、询比价、编制零星采购确认单、网上编制工矿产品购销合同、线下编制零采结果通知书、签订供方（供货合同）确认书、装订存档，财务资产科结算报销等一系列复杂程序，采购周期长且耗费大量人力物力。针对发现问题，我们开展了《一份50元的合同》事件调查分享，深挖合同背后的管理成本，引发经营管理思考，督促经营管理科对公司零星采购流程进行了变更，促进了管理业务流程优化。

通过我们对生产经营管理过程涉及的人、财、物、产、供、销等业务环节进行监管，促进规范有效的合规管理体系建设，廉洁风险不断得到监管。

3. 下发纪委监察通知书，督促业务科室发挥监督职能。

2019年以来，针对日常工作中发现的问题线索，以监察通知书的形式督促业务管理部门核查。目前下发监察通知书2份，关于盗用产品合格证事件经业务主管部门调查并提出处理建议，经公司党委会审议通过，同意给予供应商暂停入网1季度、罚款2000元处罚；关于工程项目部物资采购变更供货期限延误施工工期事件，业务主管部门调查处理建议未通过公司党委会审议，目前正按照要求开展进一步核查和处理。

针对工作中发现的具体问题，我们还要求相关业务部门联合开展了化学助剂厂包装袋质量问题核查、广告与印刷分公司设备租赁费用过高问题核查等，促进公司生产经营管理不断提升。

在实践中，我们改变了以往纪检监察工作覆盖面过宽、参与过多、执纪问责偏弱的不足，将重点放到对监察对象履行管理职责与监管职责上来，突出对主抓者、主责者、监督者的监督，强化“监督的再监督、检查的再检查”的工作格局。

4. 配合上级纪委开展问题调查，讲究实事求是。

配合开展差旅费报销情况专项检查，对2019年4月以来出差因私在外滞留，违规多报销各项费用及出差补助的4名员工进行了诫勉谈话。

配合纪工委监察处开展个别员工接受与公司有合同关系、可能影响其公正执行公务的乙方单位宴请问题的调查处理，对2名党员干部给予党内警告处分，责成1名兴塔员工做出深刻书面检查，并依据公司党风廉政建设责任追究办法对1名直接领导履行党风廉政建设不力进行批评教育，对涉及的五家供应商进行廉洁约谈，暂停1家供应商市场准入资格1年。

在配合上级部门开展问题调查过程中，我们不偏袒、不遮掩，坚持用事实说话，真正做到对组织负责，对干部员工负责。

5. 正在开展的专项检查工作。

9月6日，公司启动了为期两个月的合同管理和车辆管理情况专项检查工作，成立以公司经理和党委书记为组长、纪委书记为副组长的专项检查领导小组，下设收益性合同、支出性合同、车辆管理3个专项检查组，业务分管班子成员直接担任组长。此项工作分为专项检查、整理总结、专题汇报、问题整改4个阶段，确保发现问题立查立改，年内整改完毕。专项检查要求班子成员亲自挂帅亲自参加，机关科室长亲自上阵，彻查2019年以来收益性合同、支出性合同、车辆管理，全面梳理公司收益性合同、支出性合同和车辆管理流程，不回避、不掩饰，勇于暴露问题，促进问题及早发现、及时解决。明确指出因工作不力、检查不到位未能发现违规违纪问题，被上级部门巡视、审计或公司纪委再检查等发现不合规事项的，将进行责任追究。

10月份，我们还抽查产成品（有机盐YJS-1）收益性合同及其主要原材料（甲酸钠）支出性合同执行情况及价格对比，初步发现在合同条款约束、合同执行不严格等问题，暴露出公司在产成品**、生产组织、原材料采购及产成品定价等方面存在脱节现象、公司缺乏整体经营等深层次管理问题。目前正开展进一步核查和问题整改。

（三）坚持问题导向，注重源头管控

1. 始终保持反腐倡廉教育力度，强化党风廉政建设责任追究。领导班子成员逢会必谈党风廉政建设，利用周一生产会、周五理论学习日等时间经常学、反复学，原原本本的学习违纪问题通报，以典型案例、身边人身边事教育党员干部，划清党员干部不可触碰的红线、底线。建立党委委员、基层党政负责人、机关科室负责人落实党风廉政建设主体责任自我评价、日常考核和年度考核的考评机制，紧盯党员领导干部这个关键少数，让“关键少数”发挥“关键作用”，管好一般党员干部这个绝大多数，监督重心逐步向基层延伸、向一般干部和普通党员扩展，不断强化作风建设，努力打造忠诚、干净、担当的过硬团队。在如此教育力度下，我单位仍有个别领导干部我行我素、顶风违纪，也引发我们深层次的思考。

2. 不断释放从严治党、严肃问责、违纪必究的坚定决心。开展领导干部及机关工作作风专项治理，目前正起草公司问责办法，解决领导干部不担当、不作为、慢作为和机关“庸、懒、散、浮、拖”等问题。修订**建公司《甲乙方廉洁合作公约》，明确指出甲方人员如有违反规定的行为，进行岗位调整、解除劳动合同；乙方不遵纪守法、违法违规经营、违反廉洁合作公约将取消市场准入资格，清除**建公司市场。努力践行纪检监察“四不放过”：违纪责任人没有受到处理不放过，党员干部没有受到教育不放过，暴露的管理缺陷没有排查清楚不放过，管理漏洞和缺陷得不到有效整改不放过。

三、合规管理监察意见和建议

打铁先要自身硬，人员队伍建设是保障纪检监察工作开展的先决条件。公司从事纪检监察工作只有纪委书记和办公室兼职1人，纪检大量日常工作与深入开展监督检查常感到精力不够、人手不足。

党风廉政建设和反腐败工作无止境，合规管理监察永远在路上，我们承诺：合规管理监察工作中不回避问题，勇于向一切违纪违规问题亮剑，以锲而不舍的精神、舍我其谁的担当，真抓真干，敢抓敢管，每天进步一点，每年一个台阶，逐步建立“不敢腐、不能腐、不想腐”的长效机制，努力营造风清**正的政治生态，为**建公司依法合规经营保驾护航，为推进**公司3000**大****田建设作出新的更大的贡献。