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廉  政  手  册

二〇二〇年八月

第一部分  总纲

**廉政远景目标

打造**廉政工作品牌，树立**廉政建设标杆，实现**廉政零风险。

**廉政口号

“**拒腐  永保蓝天”

**廉政理念

一、重大廉政案件的发生，也适用“海恩法则”（即“每一起严重事故的背后，必然有29次轻微事故和300起未遂先兆以及1000起事故隐患”）。

二、一切事故都是可以预防和避免的，也包括重大“廉政事故”。

三、没有开拓性的思路，就没有开拓性的进步。

**纪检监察工作指导思想

**纪检监察工作，是啄木鸟，不是伐木工；是医生，不是法警；是锁子，不是棍子。关爱每个干部，预防高于一切。

**纪检干部要做到“智，信，仁，勇，严”。即“智慧”，“诚信”、“关爱”，“果断”，“严格”。要让自己真正成为“啄木鸟”、“医生”和“锁君子的一把锁”。

**廉政建设“五项原则”

一、预防为主，事前预控

推行积极的廉政政策，努力查找并消除存在于分公司经营管理各方面的廉政风险和隐患，在制度层面和思想层面筑起有效的防火墙，从根本上将廉政问题予以事前预控，逐步实现**廉政建设零风险的目标。

二、廉政建设要大气，创新，高瞻远瞩，切中要害。

在分公司经理、党委书记、纪委书记的直接领导下，分公司纪委要本着“大气，创新，高瞻远瞩，切中要害”的原则，在充分执行股份公司、管道公司大政方针的基础上，发挥主观能动性，策划并推行全新而切合实际的“积极廉政政策”，做到战略引领战术。

三、廉政建设一切工作都要留下痕迹，做好对外宣传，以点带面。

（一）**纪检监察工作“两个必须”：必须留下完整的监察资料；必须做好完整的监察记录。

（二）分公司纪检监察部门通过记录《工作日志》、收集整理基层上报表格，收集机关相关部门资料，以及在具体工作中拍摄照片等各种形式，使分公司廉政建设的一切工作都留下痕迹，形成档案。分公司领导对纪检干部的管理与考核办法是：“纪检监察工作没有留下痕迹就等于没有开展工作。”

（三）充分做好对外宣传工作，与管道公司其他兄弟单位互相交流，经验分享，通过逐步完善，创造出廉政建设“**品牌”，以点带面，推动廉政建设工作全面发展。

四、废除一切无用功，腾出精力干实事。

废除一切无助于解决廉政建设实质问题的无用工作，腾出时间和精力，扎扎实实地干一些真正能够起到预控防范作用的实质性廉政建设工作。

五、站队不设纪检员，控制靠制度，责任在正职，考核全班子。

**站队包括分公司基层各站队和银川基地小车队。

站队不设“纪检监察员”，将站队需要监察的所有经济往来项目，都用填写特定表格的方式进行“监督性管理”。通过填表签字，使站队班子的每个成员都成为一名“纪检员”，真正在站队形成廉政建设“总账不漏项，事事有人管，人人都管事，管事凭效果，管人凭考核”的良性控制机制。具体规定与表格见“第二部分”。

第二部分  站队廉政预控制度

控制原则

一、以“站务公开”为宗旨，按照“站队不设纪检员，控制靠制度，责任在正职，考核全班子”的原则，围绕站队可控的所有经济往来，如站队可控的“物资采购”、“物资处理”、“2000元以下维修、制做项目”、“各种对外付款”、“小件制作”等所有牵扯经济往来的事务，制做《站队可控经济往来廉政控制表》。

二、由站队长自己组织相关人员填表，并直接上报分公司纪委纪检监察员，而不再设“站队纪检员”这一中间环节。

三、此表覆盖分公司基层各站队和银川基地小车队。

填表要求

一、总账不漏项，事事有人管。要求站队长直接负责、组织，将站队可控的所有牵扯经济往来的事务，均纳入《站队可控经济往来廉政控制表》中，琐碎小事可以合并填表，必须确保不漏项。分公司纪检部门在每次检查时，将对照站队财务帐目进行逐项排查，发现有漏项的，要在考核中扣分。

二、人人都管事。每张表格的签字栏目，都分为三部分：一是站队长；二是直接参与本次经济往来过程的所有人；三是没有参与次此经济往来过程的其余所有副站长。站队长要亲自组织上述三部分中所有的人签字，所有的签字都不准代签。

三、管事凭效果。站队的每个副站长，必须通过签字来了解掌握站上的每一笔经济往来事务的具体情况，必须达到站队班子成员“人人都是纪检员”的效果。在分公司组织的每次纪检检查中，纪检人员将抽查副站长对自己所签字的经济事务的了解情况，以此来评判该站队的“管事”效果。

四、管人凭考核。将每个站队的领导班子都看成一个团队，一个整体，负连带责任。即一旦发现某个副站队长对某一项经济往来事务只签字而不了解情况者，领导班子的每个成员都要在考核中受牵连。

保密制度

分公司纪委对各基层单位的检查考核，实行“封闭检查，独立考核，只公布考核结果，不公布具体事项，严格为基层做好保密工作”的纪检保密制度。此项针对基层单位的保密制度的宗旨是：“对外严格保密，对内有效监督。”这将作为“**廉政品牌”的管理艺术之一 ——“廉政温棚”，长期执行。有效的监督经营，会让“菜”在“温棚”内健康茁壮成长。

站队可控经济往来廉政控制表

（此表保密）

填表日期：    年   月   日

第三部分  **分公司机关廉政控制措施

招投标、议标工作

一、银川基地矿区服务中心继续纳入分公司机关的管理之中，进行与机关相同标准的招投标、议标工作以及经济合同谈判工作。

二、每次招投标或议标工作开始之前，分公司纪检人员都要同招投标组织部门提前共同核查如下材料，确保投标商的资质齐全、完整、有效，资质证书过期的必须说明原因，以确保招投标工作的顺利进行：

（一）工程施工项目查阅资料：

1、《管道公司市场准入证》及其《年审合格证》

2、《营业执照》及《企业资质证书》

3、《质量管理体系认证书》

4、本招标工程类别的《施工许可证》

5、如果是特种设备安装工程，则需要查验关于本设备的《特种设备安装改造维修许可证》

（二）物资采购项目查阅资料：

1、《管道公司入围证》及其《年审合格证》

2、《营业执照》及《企业资质证书》

3、《质量管理体系认证书》

4、《产品鉴定证书》
　　5、《产品生产许可证》

6、如果是代理产品，应该提供《产品代理授权书》

对招投标中出现的投标单位资质不全或过期的问题，纪检人员有权配合计划、供应等部门将情况落实清楚。

三、不予受理及废标的情况

（一）投标文件有下列情况之一的，投标单位不得受理。

1、未在投标文件规定的时间送达规定地点的；

2、未按投标文件要求密封的。

（二）投标文件有下列情况之一的，按废标处理

1、无单位盖章且无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的；

2、投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一投标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效的（招标单位要求备选方案的除外）。

3、投标人名称或组织机构与资格预审时不一致的；

4、规定的企业资质证书缺项，或有效期过期而不能说明正当原因和理由的。

废标的原因和处理过程与结果应在《评标报告》中如实记录。

四、开标前宣读《管道公司开标纪律》；评标前宣读《管道公司评标纪律》。

五、监标后签定《招标开标监标意见书》，并认真填写《监察人员参加招投标监督记录单》。

五、年终要填写并向管道公司上报全年《招标监察情况统计表》。

合同谈判工作

每次合同谈判都要认真填写《****合同谈判记录》。合同谈判包括以下几方面：

一、物资采购与制作合同

1、分公司所有的物资采购工作，原则上都要由供应站统一组织采购。如果只能由科室、部门推荐供应商，则不允许提前与一家供应商谈好价格后，再联系供应站组织各相关部门“履行程序”，应至少推荐两家，由分公司合同谈判小组统一组织谈判。如果只找一家，分公司纪检人员可以要求停止谈判，重新准备。

2、由供应站直接联系供应商的，要在每次物资采购合同谈判之前，必须至少询到三家市场价，在合同谈判时，向分公司所有参与谈判的人员公布询价情况，然后再进行合同谈判。

3、分公司纪检人员在参与合同谈判时，首先要与本次物资采购需求科室的专业人员、供应站负责人共同核查供应商各种经营资质的完整性、有效性，供应商报价单中的物资技术标准与采购物资技术要求的一致性，摸底报价与谈判时报价的一致性。上述信息差距较大时，纪检人员可以要求停止谈判，重新准备。

4、分公司机关由相关科室、部门负责的万元以上制做项目（如制做各种标识牌、警示牌、宣传品等），如果由该科室、部门负责市场摸底，则要求必须提前摸出两家，由分公司合同谈判小组统一组织谈判。不允许只找一家谈妥后再找分公司合同谈判小组“履行程序”。如果只找一家，分公司纪检人员可以要求停止谈判，重新准备。

二、物资处置合同

1、分公司每次物资处置工作及其合同谈判，都必须有分公司纪检人员参与。

2、对于待处置的废旧物资，分公司纪检部门必须现场认真核实该物资的各种相关信息、资料，做好记录。

3、每次物资处置完成后，纪检部门要做好详细的过程记录。

4、物资处置款入帐后，纪检部门要履行金额核实义务。

三、对外赔偿、补偿合同

1、分公司每次对外赔偿、补偿工作及其合同谈判，都必须有分公司纪检人员参与。

2、分公司纪检部门现场认真核实赔偿或补偿事宜中的各种相关信息、资料，做好记录。

3、每次对外赔偿或补偿的前期工作完成后，纪检部门都要做好详细的过程记录。

4、在补偿款到位后，纪检部门跟踪收集相关补偿收据的复印件，进行存档。

效能监察工作

年度效能监察工作是分公司纪委和纪检监察部门专项监察的贯穿全年、甚至跨年度的大项目。每年年初由分公司主要领导确定，由纪检监察部门填写年度《效能监察立项表》，并起草年度《效能监察实施方案》。项目确定后，要求分公司纪检部门必须认真履行监察职责，按规定程序和自主方案进行跟踪监察监督，搜集并积累相关资料，以确保该项目的招投标、施工队伍选择、项目费用控制、项目质量、进度都等，都能够按规定进行，不出现任何问题。年终要起草并上报年度《效能监察工作总结》，填报《效能监察终结报告表》。

对于****纪检部门而言，效能监察的具体工作有：

一、严格监督该项目招投标过程按照规定程序进行。

纪检部门全过程参与效能监察项目的招投标工作，严格按照招投标管理办法监标，使其按程序进行，不出现任何作弊现象，确保工程项目招投标的公正性和公平性。

二、对施工队伍的资质进行审查，对施工队伍的安全进场手续进行审查。

在项目开工时，效能监察人员对施工队伍的资质进行审查，并对安全进场的有关手续进行严格审查，手续不全的，要通知分公司安全科、计划科等相关部门督促其补办手续。纪检部门要将所有手续进行复印存档。

三、对工程进度的全过程进行跟踪记录，全面掌握工程建设信息。

由纪检监察人员对项目的全过程按进度进行记录，查阅掌握所有资料，严格审查、记录项目的预算情况。在施工过程中，纪检人员要分阶段深入工程现场进行监察，并向监理单位调取工程质量的监理工作记录。全面了解工程建设项目的大局和细节，确保不出现任何大小问题，而且要对自己的每一个工作过程进行记录，留下痕迹。

四、对工程逾期、投资超计划等现象进行情况了解。

物资集中采购效能监察

分公司纪检部门按照管道公司纪委的要求，认真开展物资集中采购管理效能监察工作。

一、物资集中采购效能监察的依据

以股份公司和管道公司的相关文件规定为依据。

二、监察方法

每半年固定进行一次物资集中采购专项监察，遇到重大物资集中采购项目时，进行随机监察。监察的主要方法是，听取分公司物资供应部门有关物资集中采购情况的汇报、查阅并询问物资采购有关资料，对采购物资进行现场检查。监察工作完成后，将监察结果填写在《**物资集中采购效能监察记录表》中。

三、监察范围

物资集中采购效能监察的范围主要有：在建项目、已批复初步设计项目和物资采办项目的物资集中采购管理情况。

四、监察重点内容

（一）集中采购过程。主要检查列入集团公司和管道公司集中采购的物资，是否实行了集中采购，采购物资质量是否符合标准，采购过程是否公开透明。设备、材料的选型是否符合设计要求，是否有效控制和节约了成本。检查分公司供应站是否认真分析市场走势，对所用物资材料进行价格评估，统筹安排采购时机采购。

（二）采购价格情况。对于招标的物资，主要检查物资采购价格是否与招标确定的价格相符；对于商务谈判订货的产品，主要检查是否将资源市场内同一产品进行询价比较；对于独家供货或试验产品，主要检查价格是否经过严格的谈判程序确定。

（三）采购合同管理情况。主要检查合同审查、审批手续是否符合程序，订立合同的主体资格和程序是否符合要求；订立的合同条款是否符合规定，有无条款缺欠。

“小金库”自查自纠工作

一、管道公司每年都要进行一次“小金库”自查自纠情况大检查。之前要求各二级单位进行“小金库”自查自纠。分公司也要按照管道公司每年下发的《关于对小金库自查自纠情况进行检查的通知》的具体要求和自查内容来开展此项工作。自查内容牵扯到分公司财务科、计划科和供应站，上述科室要对此项工作给予积极配合。自查结束后，起草《****“小金库”自查报告》，上报管道公司纪委。

二、要借“小金库”自查之东风，每年在财务科进行一次全分公司大、中资产（如车辆、施工机具等）的帐实相符检查。

第四部分  **多种经营单位的廉政监督

分公司纪检监察部门参与对所属多种经营单位的廉政监督监察。每年由分公司领导定期或不定期安排纪检监察部门，对多种经营单位的重要事务进行专项监督监察。监察工作必须做到重点突出、细致深入，并要求拿出文字性的监察情况汇报材料。严格把好**多种经营各单位的廉政关口。

第五部分  **信访举报处理程序

一、分公司内部信访举报处理程序

（一）接到分公司内部举报后，首先要填写《信访举报处理单》，上报分公司纪委书记和党委书记加审批意见。

（二）纪检监察人员根据审批意见核查举报事项。

（三）将初步核查结果报分公司纪委审批，并由纪委书记拿出查办意见。

（四）报分公司党委书记批示内部处理意见；分公司无法处理的，批示上报管道公司纪检部门处理。

（五）如果属于违法的，分公司将积极配合司法部门进行查处。

（六）处理结束后，填写处理结果。

（七）根据具体情况做好反馈工作。

****内部信访举报登记处理单

二、举报到管道公司等上级部门的信访案件处理。

管道公司转发来的网上信访案件，严格执行管道公司处理程序执行，并按管道公司要求进行网上上报。

第六部分  其他重点工作

分公司纪检监察部门除了做好固定的日常工作外。还要做好以下重点工作：

一、真正按照管道公司的要求，做到由分公司纪检监察部门每半年向分公司党委进行一次党风廉政建设工作汇报。

二、了解掌握分公司每年上半年和下半年维修计划的确定情况。随时关注施工工程变更情况，特别是追加工程量的情况，并对这些变更项目进行跟踪监察。

三、对刚刚竣工不久的工程项目和刚刚采购的大型设备出现的非正常质量问题，分公司启动《**重大事件纪检监察联动机制》（见本手册“第八部分”）进行调查。调查结束后，调查组要拿出切实的调查报告，向分公司领导汇报。

四、对管道公司相关部门指定的供应商供应的大宗物资（包括工程建设甲供材），以及指定的施工单位（延标），分公司纪检监察部门要进行专项检查。

五、对于50万元以上的大工程，分公司纪检人员有权在各相关部门查阅工程建设的过程资料，各部门有责任配合并提供这些资料。

第七部分  **科级干部廉政“双承诺”

**分公司科级干部要签两份廉政承诺书，实行“廉政双承诺”，即《管道公司科级干部廉政承诺书》和《****干部廉政承诺书》。

管道公司科级干部廉洁承诺书

姓　名

性　别

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