推进廉洁风险防控机制

建设的探索和实践

近两年来，公司紧紧围绕企业生产经营中心任务，结合装备制造企业特点，创新反腐倡廉建设举措，以风险管理为切入点，在深入推进廉洁风险防控工作方面进行了积极地探索和实践。

一、廉洁风险管理在推进分公司反腐倡廉制度建设中的现实意义。

廉洁风险是指企业正常运作过程中,可能存在的从事经济活动的个人为获取自身利益做出的违规舞弊行为。运用风险管理理论防范企业廉洁风险,有利于规范权力运行和企业经营行为,促进企业健康发展。

（一）推行廉洁风险管理，有利于促进分公司反腐倡廉与日常生产经营管理有机结合。分公司作为石油物探装备制造企业，其生产经营管理涉及人、财、物、供、产、销等各个方面，廉洁风险具有点多面广的特点。通过开展廉洁风险管理可以为分公司推进惩治和预防腐败体系建设各项工作提供一个更加有效的载体和平台，形成预防腐败的常态化工作机制，使分公司在开展日常生产经营工作的同时，能够更好地落实惩治和预防腐败的要求。

（二）推行廉洁风险管理，有利于促进分公司生产经营管理制度的建立、完善和落实。实施廉洁风险管理，可以在促进分公司“三重一大”决策制度、“国有企业领导人员廉洁从业若干规定”等制度落地生根的同时，通过对分公司生产经营管理各业务领域的通盘考虑和系统梳理，针对管理制度、程序、流程的关节点，将廉洁风险防控措施有机植入，推进分公司科学管理、规范运行，实现有质量有效益可持续发展。

二、分公司推进廉洁风险管理的探索与实践

多年来，分公司在反腐倡廉建设方面做了大量工作，但随着分公司生产经营业务的不断拓展和生存发展环境的不断变化，分公司仍然存在廉洁风险点识别不全面、防控措施针对性、操作性不强，防控主体责任不清等问题，为此，分公司借鉴公司HSE体系推进的成功做法，以廉洁风险管理为切入点，在推进反腐倡廉制度建设方面进行了大胆探索和尝试。

（一）广泛发动，提高认识，制定好廉洁风险防控工作方案

廉洁风险防控所针对的对象是不同的管理岗位和潜在的廉洁风险，通过风险识别和风险评估，提出防控措施，变亡羊补牢为事前预防、事中控制，是反腐倡廉建设增设的一道新的安全屏障。为做好廉洁防控管理工作，分公司做了细致筹划和部署。

1、构筑思想认识基础。分公司在启动廉洁风险防控工作的初始阶段，并不被干部职工所理解，要求人人查找风险，人人公开风险，人人制定措施，人人参与监督，无异于将自己手中的权力“晒”之于众，是将自己岗位上的廉洁薄弱点展示出来，这种“自揭家短”的方式开始不会得到党员干部的理解和支持，有人甚至认为“作为企业的一个一般管理人员，不掌握钱、权、物，没有什么风险可言”。因此，必须统一思想认识。为此，分公司在思想发动阶段，通过生产经营例会、反腐倡廉专题党课、电子动态简报、中心组和党支部政治理论学习等多种方式，不断在干部员工中树立“四个思想”和强化“四个意识”。即：树立“一把手”负总责、班子成员分工负责的思想，强化“一岗双责”意识；树立抓好廉洁风险防控管理同样是业绩的思想，强化“廉洁也出生产力”的意识；树立加强廉洁风险防控管理是爱护、保护党员干部的思想，强化廉洁从业意识；树立廉洁风险管理是党风廉政建设向量化、具体化、精细化推进的思想，强化“不抓廉洁风险防控管理就是失职，不认真抓就是不尽职，抓不好就是不称职”的责任意识，让每一名干部职工都清楚认识到，实行廉洁风险防控管理，并不是要“整谁”，而是为了防微杜渐，最大限度减少腐败问题的发生，真正保护干部。

2、周密制定工作方案。在分公司党员干部逐渐认同理解的基础上，编制了《分公司开展廉洁防控工作实施方案》，明确了工作领导机构和主要职责，明确了领导干部和重要关键岗位为廉洁风险排查范围，规定了实施步骤和责任部门，采取自下而上，人人参与的排查方式。为确保方案尽可能科学、严谨、规范和管用，分公司纪委办公室做了大量相关理论学习调研、意见征求和集体讨论等工作，以便使方案可操作性更强。

3、建立风险评价矩阵。我们从公司HSE管理体系提升工作的成功经验中得到启示，将HSE风险管理矩阵借鉴引入到廉洁风险管理之中，建立了廉洁风险评价矩阵。我们从风险发生的后果和发生的几率这两个维度进行梳理，将风险后果细分为经济损失、对人的影响和对企业的影响，按照后果严重程度分为6个等级，比如：经济损失分为“无、小于500元、500至2000元、2000至5000元、5000至100000元、100000元以上”；对人的影响分为“无、被直接上级批评教育、被诫勉谈话、受到党政纪处分、承担一般刑事责任、承担重大刑事责任”；对企业的影响分为“无、局限在本部门范围内、在分公司内造成影响、在东方公司内造成影响、在集团公司内造成影响、在国内造成影响”。发生的几率分为“从未发生过、集团公司发生过、东方公司发生过、分公司发生过、分公司五年内发生过”。将风险发生的后果和发生的几率进行对应，把廉洁风险划分为高、中、低三个等级。由此建立的《廉洁风险评价矩阵》成为分公司开展廉洁风险识别防控工作的主要工具。

（二）结合实际，把握重点，认真排查廉洁风险

1、明确排查的重点。结合装备制造企业生产经营特点，分公司主要从思想道德、岗位职责、制度机制、业务流程、外部环境等5个方面进行风险排查。一是思想道德风险点，主要针对思想认识和职业道德发生偏移现象，查找可能导致以权谋私等严重后果的廉洁风险点；二是岗位职责风险点，主要查找职责不明确、机关人员不能正确履行职责或构成失职渎职等后果的廉洁风险点。三是制度机制风险点，主要查找工作制度无明确覆盖、个人自由裁量空间较大、有效制衡和监督制约缺乏等方面的廉洁风险点；四是业务流程风险点，针对部门管理流程中人、财、物、事四个关键环节，对照部门职责定位，查找业务流程操作、规章制度执行等方面存在或潜在的廉洁风险点；五是外部环境风险点，主要是在涉及物资采购、工程建设、对外协作等经济往来活动可能发生的商业贿赂、违反“八项规定”及党纪条规等行为的廉洁风险点。

2、把握排查的方法。首先由分公司纪委办公室列出领导干部和重要关键岗位清单，人事科统一发布各部门和相关岗位的业务职责，一并下发到相关领导和业务部门，在此基础上，采取“自己找、大家提、集中议、领导审”四个步骤进行。“自己找”就是每个业务系统对照自己的岗位职责和业务工作流程，自我查找。“大家提”就是将每个业务系统查找到的廉洁风险点，征求其他业务系统的意见，据此进行修改和完善。“集中议”就是由分公司纪委办公室组织所有业务系统在一起，对找出的廉洁风险进行讨论，并进一步完善。“领导审”就是将讨论后修改的廉洁风险，提交相关会议或领导审定，最后进行落实。

经过系统梳理和排查，分公司16个管理部门和单位的53个重要关键岗位共排查出廉洁风险116项，编制《分公司廉洁风险防控措施表》53份。

（三）顶层设计，统筹兼顾，推进廉洁防控制度建设

针对已经排查确定的廉洁风险点，制定有效的防控措施，是开展廉洁风险防控最为关键的环节。

1、顶层设计，主要领导亲自抓。如何落实廉洁风险防控措施，分公司多次召开党政领导班子会议进行专题研究，决定以分公司全面推进企业精细化管理工作为契机，将各项风险防控措施有机植入各业务领域管理规章制度、程序、流程之中，以制度创新确保廉洁防控措施落地生根。

2、统筹兼顾，业务部门重落实。分公司业务职能部门切实发挥党风廉政建设主体作用，在制定完善管理规章制度程序流程的过程中，充分考虑廉洁风险措施。比如，在新建立的“废旧物资及生产废料管理程序”中，明确了生产车间建立废旧物料台账，按月报送物料供应中心，由其建立总账，并负责组织有纪检监察人员参与监督的定期集中处置，交财务入账。该管理程序的建立和运行，使“生产车间私自处置废旧物料，形成小金库”这一廉洁高风险得到有效控制。又如在修订的《分公司合同管理办法》中，增加了“业务部门在签订经济合同的同时，应签订《廉洁共建协议》”的条款，同时，在纪检监察相关工作程序中规定了“每年末由分公司纪检监察部门独立开展全覆盖的《协议》执行情况回访调查”的内容，廉洁共建机制的建立和运行，使工程建设、物资采购等敏感经济活动潜在的廉洁高风险问题得到有效控制。

2014年以来，分公司通过全面推进精细化管理，计划制修订管理规章制度、工作程序和业务流程共53项，对已识别出的廉洁风险可实现全覆盖。

两年来，分公司以风险管理为切入点，在推进反腐倡廉制度建设方面做了一些初步的探索和实践，取得了一些成效，但与相关管理理论和公司党委、公司纪委的要求还有很大差距。我们将坚持把廉洁风险防控机制建设工作拓展延伸到企业管理的各个方面和全过程，在促进企业生产经营目标和各项工作任务的圆满完成的同时，有效地提升企业管理水平，健全完善内控机制，为分公司有质量有效益可持续发展发挥出应有的作用。