加大监督检查力度，积极防控廉洁风险

为建设“业内一流**开发研究院”提供纪律保障

**开发研究院经过二十八年的发展，现已形成了一支作风过硬、业务素质较高的研究队伍，实现了科研能力由借聘到自研为主的跨越，为打造“一流大****田”提供了技术保障。以人为本，纪律先行，**开发研究院在完成科研任务的同时认真落实**公司党风廉政建设和反腐败工作部署，推动全面从严治党向基层延伸，充分履行执纪监督职能，加大监督检查力度，不断促进提升**开发研究院管理水平，为建设 “业内一流**开发研究院”提供坚强纪律保障。

一、开展探亲、出差、休假管理监督检查

探亲、出差、休假既是员工利益所在，也是企业工作持续正常开展的保障。开展探亲、出差及休假管理是**开发研究院管理基础工作，主要是为了找出员工管理方面存在的不足，并结合研究院实际进行进一步规范，确保员工自身利益及探亲、出差、休假管理合规有序。一是对发现的问题及时汇总、深入分析、查找问题发生的原因，并对相关人员进行责任追究。二是下发《**开发研究院员工外出管理实施细则》，进一步细化探亲、出差及休假相关程序流程、费用结算办法、违规处罚规定等。三是及时对每个季度员工探亲、出差及休假人员进行公示，促进员工之间相互监督，员工可以及时根据自身探亲、出差和休假情况对结果进行核准，确保自身利益和考勤管理的公平、公正和公开。

二、开展劳动纪律监督检查

对**开发研究院所有员工执行劳动纪律情况进行监督检查，督促员工遵章守纪。一是进行定时定点检查，将检查工作严格化。通过对研究院各办公楼进行蹲点检查，重点检查上班后30分钟内、下班前45分钟内员工迟到早退现象。二是对各所中心及机关科室进行抽查，将检查工作深入化。深入各所中心及机关科室进行仔细排查，查看是否有无故脱岗、串岗、擅自离岗、旷工等情况，是否存在工作时间内从事证券投资交易、网络购物、玩游戏、看影视、读小说等与工作无关的问题。三是调阅资料检查，将检查工作完善化。通过调阅各单位请销假及考勤记录，重点抽查出勤、前线调研及请销假情况，是否存在外出不报备、不落实请销假制度、无任务在外滞留、虚打考勤及加班夜班等问题。针对检查发现的问题，研究院进一步完善了《**开发研究院劳动纪律管理规定》，并认真加以落实，强化了员工劳动纪律管理。

三、开展机关部门工作作风监督检查

机关部门是**开发研究院决策参谋机构，发挥着管理、协调、服务和保障职能，地位特殊、责任重大，为进一步加强机关部门工作作风建设，研究院组织开展机关部门工作作风监督检查。一是明确目的，有的放矢。开展机关部门工作作风监督检查就是为了摸清机关各部门的服务质量和工作效能情况，找出存在的缺点和不足，把准脉搏，开好“药方”。二是把握定位，提升意识。通过监督检查，督促机关工作人员牢牢把握机关部门工作职能定位，牢固树立为基层服务的思想，强化为领导决策服务的意识、部门之间相互服务的意识，切实为研究院各项工作高效有序运行提供保障。三是抓细抓实，形成长效。通过机关部门工作作风监督检查发现问题，对本单位作风建设进行系统研究，找出顽瘴痼疾和突出问题，聚焦共性问题和个性问题，拿出操作性强的解决办法，借鉴好的典型经验，持之以恒，把作风建设当成一项长期工作抓细、抓实、抓紧，抓出成效，形成作风建设的长效机制。

四、开展科研合同管理专项检查

科研合同管理专项检查是**开发研究院2019年党风廉政建设和反腐败工作的重点之一，开展此项专项检查工作的目的就是为了查找管理体制、监督机制、操作执行以及资金使用等方面存在的缺失和薄弱环节，摸清和掌握合同管理中存在的问题，制定具体可行的整改措施，持续推进落实监管责任，形成科研合同管理长效机制，提升合规管理水平。

统一思想，确立机制。思想上高度重视，工作上才能落到实处。**开发研究院党政主要领导对科研合同管理专项检查工作高度重视。一是2019年4月召开党委会专题讨论研究工作部署，制定工作方案，明确工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。二是成立了由院长杨海军、党委书记韩易龙任组长，纪委书记李代华任副组长，纪检监察科、科研管理科、财务科、党委办公室及各所中心科研人员为成员的检查组，办公室设在纪检监察科，并且明确了检查组人员的分工、职责、组织记录，确保工作扎实开展并取得实效。三是要求检查工作要实现全覆盖、无死角、全过程、无遗漏，尤其是要加强项目长（含课题长）职责考核，进行责、权、利对比，强化关键环节把关，堵塞管理漏洞，发现问题严肃追责，彻底整改。

做细做实，全面覆盖。该项检查工作涵盖2019-2019年签订的357份科研合同以及与合同的签订执行过程中的所有资料，分各所中心自检自查、检查组重点抽查、汇总分析、整改提高四个阶段进行。 各所中心自检自查阶段。2月14日至4月14日，各所中心对签订的357份科研合同开展内部自检自查，并按要求填写《2019年****公司在研外协合同自查情况表》，起草自检自查工作报告，并对存在的问题进行总结分析，提出合理的、具体的整改建议及意见。重点抽查阶段。4月19日至5月12日，检查组按照职责划分，在各所中心自检自查的基础上，有针对性地选取了18份科研合同进行重点抽查，按照《科研合同管理重点检查表》，从项目计划、立项、承包商推荐、外协单位资质、外协单位考核、开题、谈判、招标、合同签订、合同履行、知识产权申报登记、项目长及成员履职情况等12个方面的内容进行重点检查，并对重大专项及科研经费的使用情况进行重点抽查。汇总分析阶段。5月15日至5月26日，检查组分别对自检自查、重点抽查、近年审计以及效能监察发现的问题和整改措施进行汇总，分析原因，制定切实可行的整改方案，指导开展整改工作。整改提高阶段。5月29日至6月9日，各所中心按照整改方案进行认真整改，并将整改情况以书面形式提交检查组。检查组对整改情况进行再监督、再检查，开展验收工作并进行总结，形成专项检查工作报告，建立健全管理长效机制。

检查发现问题。专项检查共发现问题65项。其中，立查立改问题29项，主要体现为：实验人员无现场考勤记录、在勤人员人数不足，在研合同外协人员出勤不足、考勤后补、出勤时间不明确、早期项目没有质量控制手册、开题论证会签到表与质控手册不一致、中**单位提交知识产权未在技术发展处备案、资料记录签字不全等。不能立即进行整改的问题36项，主要体现在：一是合同标准问题。个别合同约定工作标准低于项目立项单或外协方投标承诺标准。二是合同签订不及时问题。个别合同未能在合同成立之日（中标通知书加盖招标专用章之日、合同洽谈记录单经双方签字认可之日）起30日内完成实际签约工作。三是外协单位资质问题。个别合同外协方成立时间少于3年，虽符合**公司对资质年限的要求，但不符合**公司对资质年限的要求。四是合同延期手续办理问题。个别合同不能按时完成并进行验收，未及时办理合同延期手续。五是费用结算中出项两个中期问题。个别合同在进度安排上存在两个中期时间，导致中期付款时间不明确。六是合同验收考核问题。个别合同最终验收意见与中期验收意见变化不大、合同实际内容与考核内容不符。七是知识产权问题。有的项目知识产权在验收时尚未完成审批，只提交了技术手册，对于有加分的项目未见相关资料。

督促整改，注重实效。针对专项检查所发现问题，**开发研究院于2019年6月再次召开党委会专题讨论研究整改措施，并对检查工作中存在的欠缺和不足也进行了总结。会后检查组制定了《合同管理专项检查问题汇总及整改详表》，为确整改落实到位，**开发研究院党委下发了《关于对科研合同管理专项检查发现问题进行整改的通知》（**研党字[2019]4号），要求各所中心严格按照检查过程中发现的问题及整改措施，安排专人负责。对可以整改的问题要立即进行整改，对无法立即进行整改的问题，要制定具体可行的整改措施和计划完成时间表，并落实到具体项目和责任人，严格按计划完成时间表进行整改。对于检查过程中发现的潜在风险点，及时对相关人员进行提醒教育，**开发研究院纪检监察科也多次到各所中心督查整改情况，确保专项检查工作取得实效。

通过开展监督检查工作，**开发研究院进一步强化了员工的廉洁意识、责任意识、合规意识，进一步完善了相关规章制度，为建设“业内一流**开发研究院”提供了坚强的纪律保障，并以优异的成绩迎接党的十九大召开！