落实守纪律和讲规矩要求

加强合规管理监督监察

摘要：新形势下，党中央强调“守纪律、讲规矩”，切中了时弊，抓住了根本，它不仅是党的优良传统和宝贵经验，是全面从严治党的必然要求，是反腐败斗争取得胜利的迫切需要，还是重构良好政治生态的重大举措，是保持党的先进性、纯洁性的实现途径。“合规管理”目前是国际大公司防控风险的主要措施，要实现企业持续发展，必须深刻领会“合规管理”的涵义及其现实意义，并把“守纪律、讲规矩”的政治要求和“合规管理”的管理要求有效融合，加强监督监察力度，为企业的发展保驾护航。

关键词：守纪律 讲规矩 合规管理 有效融合

“守纪律、讲规矩”，首要的是遵守政治纪律和政治规矩。党的规矩内涵丰富、体系严密，主要包括四个方面的内容：一是党章是全党必须遵循的总章程，也是总规矩。在党内具有最高的权威性和最大的约束力，集中体现了党的性质和宗旨、党的理论和路线方针政策、党的重要主张，是全党必须共同遵守的根本行为规范。二是党的纪律是刚性约束。党规党纪基于国家法律，以党纪为红线，涵盖政治纪律、组织纪律、财经纪律、工作纪律和生活纪律等多方面内容，从实际约束党员干部的行为。三是国家法律是党员干部必须遵守的规矩。当前，以宪法为统帅，以宪法相关法、民法商法等法律为主干，法律、行政法规、地方性法规等多个层次的法律规范构成的中国特色社会主义法律体系，这些都是党员干部必须自觉遵守的规矩。四是党在长期实践中形成的优良传统和工作惯例也是重要的党内规矩。

一、守纪律、将规矩的涵义和现实意义

党的十八大以来，以习近平同志为总书记的党中央从战略和全局的高度，对加强党的纪律建设、增强全党纪律性做出新部署新要求。在十八届中央纪委二次全会上，习近平总书记强调要严明党的政治纪律；在三次全会上，他重点强调要严明党的组织纪律；在五次全会上习近平强调，“要加强纪律建设，把守纪律讲规矩摆在更加重要的位置”，并对遵守政治规矩进行了全面阐释。党中央对守纪律、讲规矩的重点强调，切中了时弊，抓住了根本，有着很强的现实针对性，对进一步从严治党和深化反腐败工作提出新的更高要求，也丰富完善了党纪建设理论。

（一）守纪律、讲规矩是中国共产党的优良传统和宝贵经验。

我们党是靠革命理想和铁的纪律组织起来的马克思主义政党。建党90多年的实践证明，守纪律、讲规矩是我们党的一大政治优势，是我们的事业不断提升走向新的胜利的可靠保证。从马克思主义执政党的一贯要求看，严明的纪律是马克思主义执政党建设的重要内容；从我们党由小到大、由弱到强的历程看，严明纪律、严守规矩特别是政治纪律、政治规矩是党战胜困难走向成熟的宝贵经验；从历史教训看，放松政治纪律就意味着自我毁灭；从现代政党政治看，没有政治纪律要求、没有政治上的规矩也不能成其为政党。当前，党面临的形势越复杂、肩负的任务越艰巨，就越要保持党的团结统一。

党的团结统一靠什么来保证？历史和现实告诉我们：要靠共同的理想信念，靠严密的组织体系，靠全党同志的高度自觉，更要靠严明的纪律和规矩。习近平总书记在部署教育实践活动时强调“定了规矩就要照着办”；在研究改进作风时指出“要坚持原则、恪守规矩”。从党的十八大到十八届中纪委五次全会，中央把守纪律、讲规矩提到更加重要的位置，是对中国共产党优良传统和宝贵经验的继承和发扬。

（二）守纪律、讲规矩是全面从严治党的必然要求。

治国必先治党，治党务必从严。从“打铁还需自身硬”的掷地有声到“踏石留印，抓铁有痕”的庄严宣告，从“八项规定”新风拂面到“四风”涤荡，十八大以来，习近平总书记高度重视党的建设，在多个场合强调了党要管党、从严治党。2014年12月，习近平总书记在江苏考察时，又在“从严治党”前面加了“全面”两个字。“全面从严治党”是习近平总书记在科学分析新时期党的建设基本态势与客观要求、自觉运用中国共产党执政与建设规律的基础上提出的重大战略论断。党章第三十七条规定，“党的纪律是党的各级组织和全体党员必须遵守的行为规则，是维护党的团结统一、完成党的任务的保证”。王岐山同志在十八届中央纪委五次全会分组讨论时强调：“国有国法，家有家规。从严治党根据什么？就是靠党的纪律和规矩。”党纪严于国法，对党员的要求除了有国法的要求，还有党纪的要求，从严治党就是要从党纪抓起，严明的纪律和规矩是全面治党从严的重要保障。“人不以规矩则废，党不以规矩则乱。”对一名党员来说，纪律和规矩是高压线；对一个政党来说，纪律和规矩是生命线。我们党是一个拥有8600多万党员的政党，肩负着重要的历史使命，如果人人都无视政治纪律、政治规矩，人数再多又有什么用？如果利益集团、结党营私大行其道，党又同一盘散沙何异？全面从严治党就是要将纪律、规矩摆在第一位。

（三）守纪律、讲规矩是反腐败斗争取得压倒性胜利的迫切需要。

习近平在十八届中央纪委五次全会上指出，“从这两年查处的案件和巡视发现的问题看，反腐败斗争形势依然严峻复杂，主要是在实现不敢腐、不能腐、不想腐上还没有取得压倒性胜利”。十八大以来查处的一个个腐败案例，尤其是一些地方、领域出现的家族式腐败、塌方式腐败，反映出某些地方、某些系统、单位，党的规矩和优良传统没有得到传承和执行。“冰冻三尺，非一日之寒”，一些党员干部腐败变质，都是从突破纪律、破坏规矩开始的，“纪纲一废，何事不生？”事实证明，思想上放松了纪律和规矩这根弦，言行上就会弊端丛生。规矩不严、纪律不正不仅严重破坏党内民主和团结，也成为很多腐败现象的源头，是一些领导干部最终在腐败面前败下阵来的重要原因。“欲知平直，则必准绳；欲知方圆，则必规矩。”没有规矩不成其为政党，更不成其为马克思主义政党。一个松松垮垮、稀稀拉拉的组织，是不能干事，也干不成事的。新形势下，各级纪检监察机关要加强监督检查，把违反党的政治纪律和政治规矩的行为列入纪律审查的重要内容，对不守纪律、不讲规矩的问题必须严肃处理；对搞攻守同盟、对抗组织审查的行为，必须纳入依规惩处的重点内容。这是反腐败斗争取得从“不敢腐”到“不能腐”、“不想腐”实质性进展的必然要求。

（四）守纪律、讲规矩是重构良好政治生态的重大举措。

政治生态是一个地方政治生活现状以及政治发展环境的集中反映，是党风、政风、社会风气的综合体现。党的十八大以来，习近平总书记多次谈到政治生态问题，他在十八届中央纪委二次全会上指出：“改进工作作风，就是要净化政治生态，营造廉洁从政的良好环境。”他在中央政治局第十六次集体学习时强调：“加强党的建设，必须营造一个良好从政环境，也就是要有一个好的政治生态。”在十八届中央纪委五次全会上，总书记又语重心长地指出，“重构政治生态的工作艰巨繁重”。党中央提出重构政治生态这一战略课题，充分体现了我们党在思想上的高度成熟和政治上的远见卓识。这些年来，在一些地方和单位，“四风”问题越积越多，党内和社会上潜规则越来越盛行，政治生态和社会环境受到污染，一些干部被“围猎”。一些地方出现系统性、家族式、塌方式腐败，折射的是政治生态被污染和破坏现象“泛化”的问题。“清则心境高雅，清则正气充盈，清则百毒不侵，清则万众归心。”2015年3月10日，王岐山同志在参加十二届全国人大三次会议山西代表团审议时指出：“要把全面从严治党落到实处，严明党的纪律，用最坚决的态度减少腐败存量，用最果断的措施遏制腐败增量，落实主体责任，抓好领导班子和队伍建设，重构良好政治生态。”对于党员干部来说，纪律和规矩是抵抗不良风气侵蚀的“抗体”，是维护政治生命健康的“疫苗”。党员干部只有自觉守纪律、讲规矩，从思想上、行动上清除、远离腐败因素，保持定力、行有所止，才能为建设风清气正的政治生态筑牢重要屏障。

（五）守纪律、讲规矩是保持党的先进性、纯洁性的实现途径。

习近平指出，“讲规矩是对党员干部党性的重要考验，是对党员干部对党忠诚度的重要检验”。90多年来，我们党之所以能够保持先进性和纯洁性，一条重要经验，就是把反映全党统一意志的纪律和规矩变为广大党员干部的自觉行动。然而，现实中，仍有少数党员干部违反党的纪律，破坏党的规矩，导致党内拉帮结派，搞团团伙伙；个人凌驾于组织之上，有令不行，有禁不止；明规矩形同虚设，潜规则大行其道，等等。“不矜细行，终累大德”，如果不顾惜小的环节，不注重遵守党纪党规，到头来终会败坏党风政风，损害党的形象，危害党的执政地位。党的干部要做到“心中有党”，要严格遵守党的纪律和规矩，不踩雷、不越线。只有这样，我们党才会更有凝聚力和战斗力，才能成为一个万众归心、坚强有力的大党，才能带领人民在实现中华民族伟大复兴中国梦的征程上不断书写党风廉政建设和反腐败斗争的新篇章。

二、合规管理的涵义及现实意义

合规指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。合规风险指因公司及其工作人员的经营管理或者执业行为违反法律、法规和准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

企业合规管理源自上世纪七、八十年代，目前已是国际大公司防控风险的主要措施之一。近年来，国内不少企业也在学习借鉴国际大公司的经验，建立自己的合规管理体系。根据国内外先进企业合规管理实践，对合规管理的认识和理解，主要从以下几方面把握：

第一，合规管理既抓全面，又突出重点。

合规有广义和狭义之分。广义的合规，是指员工对所有适用法律法规、制度规定和职业操守的普遍遵从。由此形成的合规管理，是对企业人财物各类生产要素的配置和经营管理各类活动的全面规制，涵盖了企业生产经营管理中的所有行为，既是企业业务管理的基本组成部分，也是企业合规文化的有力支撑。狭义的合规，侧重企业对外商务活动，专指企业对反商业贿赂、反利益输送、反垄断和反不正当竞争等法律及制度规范的遵守。目前，加强企业对外商务的合规管理已是全球性普遍做法，也是合规管理的重点，主要是基于这些违规行为大多直接危及市场经济和社会管理秩序，产生更大的社会危害，因此国际组织和各国政府对商业行为的合规监管日趋严格。从集团公司实际情况看，当前既要通过提高和完善各项管理制度执行力，加强各领域的合规管理，又要着力解决商务行为管理过程中的薄弱问题。

第二，合规管理既是企业基础工作，又是底线管理。

合规管理的基础意义在于，合规所依据的法律法规、制度规定和职业操守对全体员工具有普遍适用性，合规管理覆盖全员、全过程、全方位，要求全员重视、共同参与、系统推进，以确保企业依法合规经营。合规管理对企业整体管理水平具有基础性和前提性影响，企业的业绩再好，一旦实现业绩的过程伴有违规，企业整体价值将被否定。从风险的角度看，合规所依据的法律规定和制度规范具有强制性，违规风险导致的法律后果比违约风险更加严重，不少违规情形会直接对企业产生颠覆性影响。因此，合规是业务开展的基础和前提，也是企业经营管理的防线。国内外先进公司都对违规行为实行“零容忍”，对待违法违规现象严查严惩。在处理合规与其他业务的关系上，始终坚持合规要求高于经济利益、业务管理中的各项制度，禁止员工违法违规为公司谋利，在合规上不允许有任何变通、规避或例外。

第三，合规管理既要求员工自觉自律，更注重机制保障。

依法合规是员工遵守的基本行为准则和应尽义务。培养员工依法合规的行为自觉性，是合规管理的最高境界，但实现员工行为合规，必须要有基本的机制保障。合规管理从风险评估入手，通过培训、评价考核、举报及查处等机制性措施，落实各层级合规责任，确保员工行为依法合规。合规管理强调“知”与“行”的统一，通过培训等措施使员工熟练掌握并落实合规要求，实现从“应知应会”到“已知已会”，从“内化于心”到“外化于行”；强调上下级互动，各级领导干部负责指导培训，并提供必要的支持和约束，员工个人广泛参与企业合规管理，并监督评价上级合规表现。充分发挥个体和组织的主观能动性，强调信任和监督相辅相成，注重事前防范和过程监管，把对干部员工的信任建立在完备的监督机制的基础上，避免盲目信任导致违规事件以及屡查屡犯的恶性循环。合规管理是一个完整的体系，企业建立实施合规管理机制，防范和预防违法违规现象。我们要充分认识加强合规管理的重要意义，正确认识开展合规管理工作的重要意义，齐抓共管推动合规管理的深入开展。

三、加强合规管理是企业持续发展的重要保证

“合规管理”目前是国际大公司防控风险的主要措施，要实现企业持续发展，必须深刻领会合规管理的涵义及其现实意义，并把“守纪律、讲规矩”的政治要求和“合规管理”的管理要求有效融合，构筑全面合规管理体系。1、全员管理，实现全体员工参与合规管理。2、全程管理，对业务的授权、执行、操作、监督检查的全过程实行合规控制。3、全方位合规管理，只有在经营管理工作发展过程的每个环节，以不同的合规控制措施对其实施全程监控，才能筑起一道可靠的合规防火墙。企业每个岗位人员要明确自己的岗位职责、操作流程、违规禁令及责任追究，做到令行禁止、违规必究。对令不行、禁不止、违不纠、教不改的行为及责任人严惩不怠，形成事事合规，时时合规，处处合规的良好氛围。

构筑“四道合规防线”，才能保障企业各项工作高效、规范、有序运行，使各项规章制度真正起到防火墙的作用，促进企业健康发展。

健全机制，构筑合规责任防线。按照“谁主管，谁负责”的原则，完善合规管理责任制。一是完善“第一责任人”制度。落实合规管理第一责任人的组织领导制度，把合规管理工作纳入到重要议事日程。二是建立合规责任制。按不同岗位承担相应的责任，确立关键岗位责任制。三是健全合规奖惩机制。建立以检查评比为主的合规监督激励制度，制定考核标准和办法，定期考评，筑牢合规建设基础。

抓好教育，构筑合规思想防线。坚持各负其责、通力协作的合规工作机制，将合规教育纳入教育培训的重点，通过正面典型教育、反面警示教育，强化法律、道德约束力，筑牢员工依法合规的思想防线，提高员工遵守法律、道德的意识，并以合规文化为基础，开展文化宣传、合规管理体系学习等活动，使合规管理贯穿企业经营管理过程中。

强化管理，构筑合规制度防线。通过完善内控机制、开展风险排查、加强内部监督，建立一条完整的内部合规管理链条。围绕重要部门和关键岗位，定期开展制度梳理工作，对关键岗位进行风险排查，严格按制度办事，进一步提高制度执行力，起到规范和约束工作行为的能力。

加强监督，构筑合规制约防线。一是加强党内监督。进一步发挥监督部门作用，加强对人、财、物等重大决策事项的监督;二是实施公开监督。实施政务公开、深化厂务公开、推行党务公开，通过有效的途径，使干部职工知情、接受干部职工监督;三是加强员工行为风险监督。建立定期谈话制度，及时掌握员工思想动态;四是落实合规案例定期分析工作制度；五是构筑合规长效机制，加强合规理念的指导，夯实合规基础，实现企业经营管理全面健康发展。

四、融合守纪律、讲规矩和合规管理的要求，加强监督监察，为企业保驾护航

学习借鉴国际大公司对合规管理的有关做法，全面落实合规要求，使合规管理涵盖生产经营管理各领域、业务活动各环节和全体干部员工，做到全员、全方位、全过程的依法合规。在工作推进中，要有所侧重、突出重点，补强措施，改进作风，达到全面提升经营管理水平和效能的目的。

一是在管理内容上，突出“商务”领域和活动。交易领域和商务活动中存在的各类违规违纪违法行为，是政府监管和社会关注的焦点热点，也是合规管理的重点难点。当前合规管理部门要针对对外商业交往管理中的薄弱环节，突出抓好反商业贿赂、反利益输送，以及反不正当竞争、反垄断行为等工作，切实完善制度机制，进一步规范经营决策、工程招投标、物资采购、产品销售和合资合作等方面的商务交往活动，反对利用不正当手段、不合规方式为公司谋取所谓的利益或效益，坚决禁止给付、收受或者索取财物及其他不正当利益，坚决禁止利用公司平台和职权之便个人寻租、对外输送利益，坚决遏制各种腐败行为的发生。

二是在管理对象上，突出“权力”部门和人员。关键部门、要害岗位人员，特别是各级领导干部，在决策和实施、商务交往中是否依法依规具有重要示范导向作用。对这些部门和岗位人员，对各类商业行为的决策者、组织者和直接参与者，要建立合规档案，加强履职行为过程中的监督管理，将其决策及运作置于公开、透明、可追溯的机制和平台中，用制度约束权力，有效避免权力违规支配资源导致国有资产流失。

三是在管理环节上，突出“预防”控制和把关。坚持预防为主原则，强化合规风险可防可控的意识，把合规管理的重心放在教育培训、风险评估、日常审核和加强检查等方面。注重合规培训与企业组织的各类培训相结合，在各级领导干部和广大员工中普及合规基本知识，实现由应知应会向已知已会的转化。系统开展合规风险排查，各企事业单位分别对所负责业务及管理领域的合规问题进行全面排查梳理，查找出合规风险问题，分类提出整改措施，及时将整改落实到位。要建立合规承诺和重要事项审核把关制度，在遵守法律法规、公司各项规章制度等方面，企业与干部、员工签订合规承诺书，涉及对外交易的也要求交易方作出合规承诺，并纳入合同条款；规章制度的制修订、重要交易合同的签订，要由合规管理部门审核把关。通过加强事先预防和过程控制，有效防止违规事件和违纪行为的发生。

四是在管理要求上，突出“从严”监督和追责。要把合规作为开展各项业务的前提条件和行为底线，坚持合规制度高于业务制度、合规高于经济利益，从严要求、严格监督，以零容忍的态度严肃处置各类违规行为。建立重要事项登记报告制度，商务交往中凡涉及客户推荐、产品推介、亲友经商、工程招投标等可能发生利益输送的重要事项，必须及时向合规管理部门登记备案，必要时主动回避，并对决策结果和运营情况予以公示，确保公开透明。对部门及员工存在违规倾向的，要及时提醒、做好预警，把问题化解在萌芽状态。健全违规举报和调查制度，利用监察部门统一举报平台，鼓励公司员工、交易方和社会各界举报违规违纪违法问题，重要线索要组织专门工作组进行调查，核查和调查结果要进行反馈。要加大违规责任追究力度，对发生违规行为的直接责任人，按照公司有关规定给予纪律处分、经济处罚直至解除劳动合同；触犯党纪国法的，依法依规追究责任；对负有管理责任的领导干部，根据事件性质及影响大小，从严追究管理失职的责任；因监管不到位发生严重违规问题的，要追究合规管理和有关监管部门的责任；对企业发生重大违规事件的，从严扣减绩效考核分值；对各类违规违法问题，以适当方式在企业内部进行通报，对典型案例广泛开展警示教育活动，做到以案说法、警钟长鸣。

参考资料：

[1] 习近平在十八届中央纪委二次、三次、五次全会讲话。

[2] 王岐山同志参加十二届全国人大三次会议山西代表团审议时讲话，2015年3月10日。

[3] 周吉平在集团公司合规管理工作会议上的讲话， 2014年9月29日。

[4] 郭进平在集团公司合规管理工作会上的报告，2014年9月29日。

[5] 中国石油天然气集团公司合规管理办法（试行），2014年10月16日。

[6] 中国纪检监察报。