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廉洁风险清单

序号

业务类别

廉洁风险点

主责部门

防控措施

风险等级

1

通用条款

1、利用职权或者职务上的影响为他人谋取利益

纪委监察部

1加强党纪法规教育

一级

2、执行公务时收受对方的礼品、礼金、消费卡等

2﹑开展廉洁文化建设

一级

3、向从事公务的人员赠送明显超出正常礼尚往来的礼品、礼金、消费卡等

3﹑强化对三重一大重要事项的监督

一级

4、利用职权或者职务上的影响操办婚丧喜庆事宜，借机敛财，在社会上造成不良影响的

4、加强对干部人事权的监督

一级

5、接受可能影响公正执行公务的宴请或者旅游、健身、娱乐等活动安排

5、完善责任追究制度

一级

6、违反有关规定取得、持有、实际使用运动健身卡、会所和俱乐部会员卡、高尔夫球卡等各种消费卡，或者违反有关规定出入私人会所

6、畅通举报投诉制度

一级

7、利用职权或者职务上的影响，违反有关规定占用公物归个人使用

7、加大案件查处力度

一级

8、违反有关规定组织、参加用公款支付的宴请、高消费娱乐、健身活动，或者用公款购买赠送、发放礼品

8、对典型案件要公开曝光警示

一级

9、违反有关规定自定薪酬或者滥发津贴、补贴、奖金等

一级

10、公款旅游、借公务差旅之机旅游或者以公务差旅为名变相旅游

一级

11、违反公务接待有关管理规定，超标准、超范围接待或者借机大吃大喝

一级

12、违反有关规定配备、购买、更换、装饰、使用公务用车或者有其他违反公务用车管理规定的行为

一级

13、违反会议活动管理规定到禁止召开会议的风景名胜区开会，违反规定举办各类节会、庆典活动的

一级

14、违反规定兴建、装修办公楼、培训中心等楼堂馆所，超标准配备、使用办公用房

一级

15、搞权色交易或者给予财物搞钱色交易

一级

2

行政管理

1、随意乱使用印章

综合办公室

1、严格执行公司《印鉴使用管理制度》，用印审批流程通过后，方可加盖公章

二级

2、利用购买办公用品之机乱开发票

2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字

二级

3、随意采购，乱发办公用品

3、采购办公用品要向部门领导请示，经同意后方可采购

二级

4、对前来办事的人吃、拿、卡、要

4、互相监督，遵章守纪，坚决不允许吃、拿、卡、要

二级

5、利用职务之便向他人提供公司机密

5、加强职业道德建设，严守公司机密

二级

6、未经领导审批，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职

6、严格按照公司制度流程办事，严禁私下交易

二级

7、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事

7、提高服务意识，严格按照公司制度办事

二级

8、在工作中不按程序办事，随意简化审批环节，导致公司经济损失

8、严格执行公司的各项规章制度和工作流程办事，不得擅作主张

二级

9、在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料

9、加强职业道德建设，加大违反公司相关制度的惩处力度

二级

3

人力资源管理

1、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料

人才资源中心

1、职称评审前制定工作方案，严格按照评审条件设定拟评审人员名单，严格审查个人申报材料，对评审结果进行公示

一级

2、在人力资源安排上，不按人力资源管理制度办事

2、认真贯彻执行国家人事法律法规和公司的人力资源管理制度

一级

3、透露人事档案及相关信息,违反实事求是原则，虚填、涂改、变动人事档案；

3、严格按照工作需要设定招录岗位及人员任职资格条件；

一级

4、在人员安排或干部任用上，以权谋私，吃、拿、卡、要，收受贿赂，私下做出承诺

4、以集团公司业务发展为导向，充分征求各单位所拟定的拟聘计划，并严格经过领导层层审批；

一级

5、利用职务之便为亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；

5、坚持党管干部的原则，对于公开招聘事宜要集体讨论决定，并接受纪委的监督

一级

6、利用职权，安排不合格职工上岗

6、人事管理、干部任用要坚持公开、公平、公正的原则；

一级

7、在人事管理、干部任用、考核、评优、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；

7、在干部管理、任用上，必须按照公司述职考评、后备干部培养、选拔作用的相关管理办法进行；

一级

4

财务资金管理

1、在民工决算资料不全的情况下办理支付手续；

财务管理中心和资金管理中心

1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；

一级

2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；

2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；